近期，多家銀行密集推進首席合規官聘任流程。2月24日，重慶銀行發布第七屆董事會第二十次會議決議公告，會議審議通過聘任王偉列為該行首席合規官的議案，其任職資格尚需報國家金融監督管理總局重慶監管局核準。

公開資料顯示，王偉列現任重慶銀行黨委委員、副行長、首席風險官。歷任重慶銀行璧山支行行長助理、副行長、副行長（主持工作）、行長，文化宮支行行長，行政部總經理，內控合規部總經理。

這樣一位兼具一線實踐與總行管理經驗的干部擬出任首席合規官，也呼應了監管部門政策導向。2024年12月27日，國家金融監督管理總局發布的《金融機構合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》）提出，金融機構應當在機構總部設立首席合規官，首席合規官是高級管理人員，接受機構董事長和行長（總經理）直接領導，向董事會負責。金融機構原則上應當在省級分支機構或者一級分支機構設立合規官。《辦法》自2025年3月1日起施行，并設置了一年過渡期。

隨著過渡期期限臨近，多家上市銀行近期相繼“官宣”首席合規官。例如，2月13日，農業銀行發布董事會決議公告稱，會議同意聘任王志恒兼任該行首席合規官，其任職自董事會審議通過之日起生效。2月13日，中國銀行發布公告稱，聘任張輝兼任該行首席合規官，張輝自董事會批準之日起兼任中國銀行首席合規官。此外，光大銀行、上海銀行、齊魯銀行等多家銀行也于2月份確定首席合規官人選。

合規管理是金融機構穩健經營、高質量發展的關鍵要素。國家金融監督管理總局有關司局負責人表示，《辦法》致力于指導金融機構建立橫向到邊、縱向到底的合規管理體系，將合規基因注入金融機構發展決策、業務經營的全過程、全領域，實現從“被動監管遵循”向“主動合規治理”的轉變。

上海金融與法律研究院研究員楊海平對《證券日報》記者表示，商業銀行設立首席合規官有利于提升合規管理在金融機構管理體系中的地位，提升合規管理的獨立性和權威性，對于適應嚴監管新形勢、提升合規管理效能、推進金融機構合規經營、在復雜的經營環境下防控風險將發揮積極作用。

“設立首席合規官是金融監管史上的重要制度變革。”南開大學金融學教授田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示，這一變革實現了合規管理的‘三個躍升’，一是從分散治理向集中權威躍升，首席合規官進入高管序列、直接向董事會負責，打破了傳統合規管理依附于業務條線的困局；二是從被動遵循向主動治理躍升，將合規要求從“事后滅火”前置于戰略決策與業務流程前端；三是從成本中心向價值中心躍升，通過構建合規防線降低罰單損失與聲譽風險，守護銀行長期價值。

“對銀行而言，首席合規官這一崗位將重塑公司治理基因。短期內可能因合規審查趨嚴延長決策流程、帶來轉型陣痛，但長期看，它將推動形成‘業務創新與合規底線’的動態平衡，讓穩健經營成為銀行的核心競爭力。”田利輝表示。

在楊海平看來，對商業銀行而言，提升自身合規經營水平還需要在強體系的同時抓重點：一是堅持“合規從高層做起”的原則，抓住關鍵領域、關鍵環節，強化監督；二是以精準問責、精準處罰，強化合規文化建設；三是優化績效考核體系，改變重業務、輕合規的傾向；四是堅持人防和技防相結合，利用信息系統提升合規管理水平。