為深入貫徹落實2025年證券期貨監管工作會議精神，強化轄區機構合規意識，近日，新疆證券期貨業協會組織開展了為期兩天的合規管理現場交流活動。

據了解，此次活動是新疆證券期貨業協會年度自律檢查與合規輔導工作的深化與閉環，分別在中國中金財富證券有限公司烏魯木齊紅光山路證券營業部與申萬宏源西部證券有限公司烏魯木齊北京中路證券營業部舉行，轄區8家證券經營機構負責人及合規專員參與交流。

新疆證券期貨業協會相關負責人首先回顧了前期圍繞投資者適當性管理、合規管理體系、業務操作規范、廉潔從業等多個重點領域開展的分層分類自律檢查情況，肯定了各機構在積極配合檢查、落實整改方面取得的成效，并強調了在當前“嚴監管、防風險”的背景下，壓實機構主體責任、培育自覺合規文化的重要性。

交流期間，參會機構還實地觀摩了優秀營業部的合規管理實踐。

中金財富證券烏魯木齊紅光山路營業部趙雪雯分享了其以黨建引領合規、將企業文化與行業文化深度融合的特色做法，強調了“專業、有趣、正能量”的品牌特質以及在財富管理業務中堅守“買方投顧”理念的實踐心得；申萬宏源西部證券北京中路營業部郭珈妤則詳細介紹了其通過構建“三道防線”、聚焦關鍵節點、開展常態化案例警示與精準培訓等舉措，實現合規管理流程化、標準化、精細化運作的經驗，其“將合規要求嵌入業務源頭”以及利用晨會進行“五分鐘案例分享”等具體方法給與會者留下深刻印象。

合規風控是行業機構行穩致遠的“生命線”和“護城河”，而非業務的“絆腳石”，本次活動為同業間互學互鑒提供了寶貴平臺，通過實地觀摩與深度交流，與會人員對如何將監管要求有效轉化為內部可執行、可檢查、可追溯的微觀操作有了更直觀和深刻的理解，對提升自身合規管理工作的系統性和有效性形成了新的思路與行動方案。

新疆證券期貨業協會方面表示，接下來將持續優化自律管理機制，積極搭建交流平臺，引導轄區機構變被動合規為主動管理，共同構建“人人講合規、事事講規矩”的行業生態，為推動新疆轄區資本市場高質量發展奠定堅實基礎。（秦聲）